索罗斯折兵香港!因裸卖空遭证监会罚款150万

2018-12-08 08:19作者:admin来源:未知>次阅读

香港证监会指,原形上,SFM在2010年曾经遇到相通的卖空事件,现在日吐露的事件发生时间为2015年,两首事件阻隔不到5年。

香港证监会认为,SFM不光在营业红股时异国以正当的技能、细心郑重和辛勤尽责的态度走事,而且异国辛勤尽责地监督其职员,及异国实走优裕和有效的编制及监控措施,以确保其听命相关卖空的规定。

因为是领取红股/股休股份的交收周期清淡是记录日期后3日,但于长城汽车的个案中,红股的交收日期是2015年10月13日,即记录日期2015年10月2日后11日。

公告载明,截至2015年10月12日(星期一)登记在册的公司通盘H股股东可获得上述股票股利、现金股利及以资本公积金转添股本手段发走的新股份。

记者查阅2015年8月28日长城汽车的公告发现,那时公告称,拟以2015年6月30日公司总股本3,042,423,000股为基数,向通盘股东以未分配收好分配股票股利手段,每10股已发走股份获发10股新股份,10股派现人民币2.50元(含税),同时以资本公积金(股本溢价)向通盘股东每10股转添10股。

该基金的其中别名投资组相符经理基于该编制所表现的舛讹原料,在2015年10月2日发出一项销售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

长城汽车在2015年8月28日公布其发走红股的提出,数目十分于其那时已发走股份的200%,而相关红股发走须待某些条件达成后方可实走。相关红股的交收日期展望为2015年10月13日。

SFM的营业支援部在2015年9月30日于SFM的营业编制内将该1,616,000股红股入账,但异国根据SFM的内部政策将相关红股分隔至一个受节制账户内。终局,该编制表现有2,424,000股长城股份可供营业,而原形上那时只有808,000股股份可供营业。

香港《证券及其期货条例》第170(1)条不准“无抵押”或“无担保”的卖空运动。上述条例规定,任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券,除非他在售卖证券时,具有一项即时可行使而不附有条件的权利,以将该等证券转归于其购买人名下,或他自夸并有相符理理由自夸他具有云云的权利,否则即属刑事罪走。

一是由于,在于2015年8月28日发外的该公告及该基金的保管人在2015年9月30日发送给SFM的电邮已晓畅述明交收日期。

此外,香港证监会还指出,这是SFM5年内第二次违规。

详细案情为:

香港证监会网站12月6日吐露一则执法消休,该消休表现,国际资本大鳄索罗斯旗下的一基金公司因无抵押卖空遭香港证监会训斥,并罚款150万元。

在2010年相通的卖空事件中,SFM在交收日期之前卖空了另一发走人的红股。SFM那时向香港证监会保证,其已实走程序以避免日后发生相通事件,及香港证监会已挑醒其采取一致正当措施,以确保详细听命相关卖空的规定。

香港证监会的调查发现,该基金的保管人在2015年9月30日知照SFM的营业支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股。

香港证监会指出,这已是该基金5年内因该项因为第二次违规。

SFM还注释道,相关营业支援部成员在处理红股时异国察觉到须将红股分隔至受节制账户,

SFM称,SFM规定营业支援部每日对所有公司走动进走检视,以确定股份是否根据当地相关法律相符资格进走即时转售。若股份被厘定为根据当地法律不同资格进走即时转售,营业支援部会将相关股份安放在受节制账户内以待处理。

对于其上述违规走为,SFM进走晓畅释。

不过,香港证监会外示,SFM的注释不克批准。

根据香港证监会的音信稿,上述责罚是因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(简称SFM)在2015年代其管理的某只基金无抵押卖空港股长城汽车(2333.HK)股票。香港证监会据此对SFM进走训斥,并对其罚款150万元。

二是由于,SFM在2011年1月至2015年10月期间,曾经处理三项其他红股发走。上述三项红股发走的交收日期一致在纪录日期后超过3日,与SFM的宣称(即领取红股/股休股份的交收周期清淡是纪录日期后3日)不符。

索罗斯基金香港公司因“裸卖空”被港证监会责罚

这是索罗斯基金香港公司5年内第二次违规


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